Конкурсы

Деятельность

Новости

Общая информация

Внутренние документы

Публикации в СМИ

Поиск по сайту

Подписка на новости

Личная страница

Вопрос-ответ

 :: КСП Ростовской области

РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Предмет и состав Регламента Палаты

1.1.1. Настоящий Регламент Контрольно-счетной палаты Ростовской области (далее – Регламент) является локальным нормативным правовым актом, принятым в соответствии со ст. 12 Областного закона “О Контрольно-счетной палате Ростовской области” от 6 марта 2002 года № 220-ЗС (далее – Областной закон) и определяющим:

• внутренние вопросы деятельности,
• компетенцию аудиторов,
• функции и взаимодействие структурных подразделений аппарата,
• порядок подготовки и проведения мероприятий всех форм и видов контрольной и иной деятельности,
• порядок подготовки и представления информации о результатах деятельности,
• порядок ведения делопроизводства.

1.1.2. Регламент в соответствии со ст. 12 Областного закона принимается коллегией Контрольно-счетной палаты Ростовской области (далее – Коллегия).

1.1.3. Контрольно-счетная палата Ростовской области (далее – Палата) в своей деятельности руководствуется:

• Конституцией Российской Федерации,
• федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации,
• Уставом Ростовской области,
• Областным законом “О Контрольно-счетной палате Ростовской области”,
• другими областными законами и иными нормативными правовыми актами Ростовской области,
• настоящим Регламентом,
• иными нормативными актами Палаты.

1.1.4. Настоящий Регламент вступает в силу в день, следующий за днем его принятия Коллегией.

1.1.5. Изменения и дополнения в настоящий Регламент вносятся решением Коллегией. Такие поправки вступают в силу в порядке, установленном для Регламента.

1.1.6. В дополнение к Регламенту в Палате действуют следующие виды локальных правовых актов и распорядительных документов:

• решения Коллегии – нормативные правовые акты, принимаемые Коллегией в рамках её компетенции и имеющие обязательную силу для всех сотрудников Палаты,
• инструкции – нормативные правовые акты, принимаемые Коллегией на основе Регламента в целях его разъяснения и определения порядка его применения, обязательные для исполнения всеми сотрудниками Палаты,
• приказы Председателя Контрольно-счетной палаты (далее – Председатель) – нормативные правовые акты, издаваемые Председателем в рамках его компетенции и имеющие обязательную силу для всех сотрудников Палаты,
• распоряжения Председателя – индивидуальные правовые акты, принимаемые Председателем, обязательные для исполнения только прямо указанными в них сотрудниками или структурными подразделениями Палаты,
• поручения Председателя – оперативные руководящие указания, дающиеся Председателем, обязательные для выполнения перечисленными в них исполнителями к указанным в поручении срокам,
• поручения членов Коллегии – оперативные руководящие указания, дающиеся членами Коллегии по организации деятельности возглавляемых ими направлений работы.

1.2. Порядок принятия решений по вопросам, не урегулированным настоящим Регламентом

По вопросам, порядок решения которых не урегулирован настоящим Регламентом, если установление порядка их решения не относится в соответствии с Областным законом “О Контрольно-счетной палате Ростовской области” к исключительному предмету Регламента, а также если их решение в соответствии с Областным законом и Регламентом не относится к компетенции Коллегии, в соответствии с нормой статьи 5 Областного закона решения принимаются Председателем. Порядок решения таких вопросов может устанавливаться Председателем и вводится в действие приказом или распоряжением, обязательным к исполнению всеми должностными лицами Палаты.

РАЗДЕЛ 2. ВНУТРЕННИЕ ВОПРОСЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПАЛАТЫ

2.1. Председатель Палаты

2.1.1. Председатель Палаты осуществляет общее руководство деятельностью Палаты, организует ее работу в соответствии с Областным законом и настоящим Регламентом, несет ответственность за результаты ее работы.

2.1.2. Председатель Палаты является Председателем Коллегии по должности.

2.1.3. В целях осуществления общего руководства Палатой Председатель Палаты:

• осуществляет прием и увольнение сотрудников аппарата Палаты;
• утверждает положения о структурных подразделениях Палаты и должностные инструкции;
• утверждает планы проверок и ревизий на текущий период;
• обеспечивает исполнение поручений Законодательного Собрания Ростовской области и Главы Администрации (Губернатора) Ростовской области;
• ежеквартально представляет Законодательному Собранию Ростовской области и Главе Администрации (Губернатору) Ростовской области отчеты о работе Контрольно-счетной палаты, в том числе отчеты о проверках и ревизиях;
• во исполнение возложенных на него полномочий издает приказы, распоряжения;
• организует деятельность аппарата Палаты по выполнению годовых планов работы Палаты по вопросам контрольных, экспертно-аналитических и иных мероприятий и несет ответственность за результаты этой работы,
• распределяет обязанности между заместителем Председателя и аудиторами Палаты, закрепляет их за аудиторскими направлениями,
• при необходимости обеспечивает привлечение к проведению контрольных, экспертно-аналитических и иных мероприятий компетентных специалистов и экспертов,
• подписывает представления, предписания, экспертные заключения, а также запросы Палаты,
• утверждает квалификационные характеристики на сотрудников Палаты и возглавляет аттестационную комиссию,
• несет личную ответственность за сохранность сведений, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну.

2.1.4. Для обеспечения финансово-хозяйственной деятельности Председатель Палаты:

• является распорядителем кредитов и имеет право первой подписи на банковских и финансовых документах Палаты,
• утверждает годовую смету доходов и расходов, связанную с деятельностью Палаты,
• принимает решения об оплате труда сотрудников, включая установление надбавок, утверждает порядок премирования сотрудников Палаты,
• определяет уровень оплаты по договорам, заключаемым с юридическими и физическими лицами,
• определяет уровень и порядок материально-технического обеспечения для подразделений и сотрудников Палаты.

2.1.5. В рамках обеспечения взаимодействия с органами представительной и исполнительной власти Ростовской области, другими государственными органами Председатель Палаты:

• представляет Палату в органах государственной власти и контроля, а также в контрольных органах Российской Федерации, зарубежных странах и международных организациях,
• участвует с правом совещательного голоса в работе Законодательного Собрания Ростовской области, на заседаниях его комитетов и комиссий, на заседаниях коллегиальных органов Администрации Ростовской области,
• представляет Законодательному Собранию Ростовской области кандидатуры для назначения на должность аудиторов Палаты, согласованные с Главой Администрации (Губернатором) Ростовской области,
• направляет Законодательному Собранию Ростовской области и Главе Администрации (Губернатору) Ростовской области информацию о результатах проведения Палатой контрольных, экспертно-аналитических и иных мероприятий,
• подписывает соглашения и договоры о взаимодействии с иными государственными органами.

2.1.6. Председатель Палаты исполняет и другие функции, возложенные на него Областным законом и настоящим Регламентом.

2.2. Заместитель Председателя Палаты

2.2.1. Заместитель Председателя в соответствии ст. 6 Областного закона выполняет служебные обязанности в соответствии с Областным законом, настоящим Регламентом и должностной инструкцией, утверждаемой Председателем.

2.2.2. На заместителя Председателя приказом, распоряжением или поручением Председателя, а также должностной инструкцией могут быть возложены следующие обязанности:

 организация и руководство экспертно-аналитической деятельностью, в т.ч. подготовка заключений на проект областного закона об областном бюджете на очередной финансовый год и проект областного закона об исполнении областного бюджета за отчетный финансовый год,

 организация подготовки проекта ежегодного отчета о работе Палаты и внесение его на рассмотрение Коллегии,

 организация и руководство подготовкой ежеквартального отчета о ходе исполнения областного бюджета для Законодательного Собрания Ростовской области и Главы Администрации (Губернатора) Ростовской области,

 координация контрольно-ревизионной деятельности аудиторов Палаты при осуществлении ими совместных контрольных мероприятий,

 представление Палаты по поручению Председателя в органах государственной власти и за рубежом,

 координация осуществления межрегиональных связей Палаты,

 организация подготовки и повышения квалификации работников и служащих Палаты,

 рассмотрение жалоб органов власти и управления области, хозяйствующих субъектов, должностных лиц и граждан на действия работников и служащих Палаты,

 руководство организационно-техническим обеспечением деятельности Палаты.

2.2.3. В отсутствие Председателя заместитель Председателя исполняет его обязанности в соответствии с приказом Председателя.

2.3. Аудиторы Палаты

2.3.1. Компетенция аудиторов Палаты (далее – аудиторы) в соответствии со ст. 7 Областного закона вытекает из необходимости всесторонней организации работы возглавляемого аудитором направления деятельности Палаты, которое охватывает комплекс, группу или совокупность ряда доходных или расходных статей областного и местных бюджетов, объединенных единством назначения, а также доходов и расходов государственных территориальных внебюджетных фондов.

2.3.2. Конкретное содержание и закрепление каждого направления деятельности Палаты, возглавляемого одним из аудиторов, в соответствии со ст. 7 Областного закона устанавливается приказом Председателя. В содержание направлений деятельности Палаты могут вноситься изменения, вытекающие из областного закона об областном бюджете на соответствующий год.

2.3.3. Аудиторы организуют и осуществляют контрольно-ревизионную, экспертно-аналитическую, информационную и иную деятельность, обеспечивающую контроль и анализ исполнения областного бюджета, в соответствии с классификацией его доходов, функциональной и ведомственной классификацией расходов, а также бюджетов государственных внебюджетных фондов в пределах своей компетенции.

2.3.4. В пределах своей компетенции аудиторы самостоятельно решают все вопросы организации деятельности возглавляемых ими направлений и несут ответственность за ее результаты.

2.3.5. Аудиторы выполняют служебные обязанности в соответствии с Областным законом, настоящим Регламентом и должностной инструкцией, утверждаемой Председателем.

2.3.6. Для осуществления руководства аудиторскими направлениями на основании приказа Председателя за аудиторами Палаты закрепляются соответствующие группы инспекторов, которые могут быть объединены в инспекции.

2.3.7. В рамках содержания работы направления деятельности Палаты на основании анализа ситуации в подконтрольной сфере, результатов проведенных контрольных мероприятий и проверок, разрабатываемых для этих целей технико-экономических норм и нормативов, контрольных и ревизионных стандартов, методических указаний, а также поручений и обращений аудитор разрабатывает и вносит предложения к проекту годового плана работы Палаты.

2.3.8. Аудитору предоставляется право утверждать программы проверок, подписывать удостоверения инспекторов на право проведения контрольных мероприятий и уведомления о предстоящем мероприятии, направляемые руководителям проверяемых объектов.

2.3.9. Отчеты по результатам контрольных мероприятий, оформленные в соответствии с настоящим Регламентом, а также проекты соответствующих представлений и предписаний Палаты аудитор вносит на рассмотрение Коллегии.

2.3.10. Аудитор организует методическую работу во вверенном ему направлении деятельности путем разработки проектов методических документов по проведению контрольных мероприятий с учетом специфики соответствующего направления.

2.3.11. Аудитор вносит предложения Председателю по структуре и штатному расписанию соответствующего направления деятельности, определяет должностные обязанности сотрудников, критерии оценки эффективности их работы, готовит предложения по приему на работу, поощрению или наказанию, увольнению, аттестации и обучению, по командированию сотрудников, в том числе за рубеж, решению социальных вопросов.

2.3.12. Аудитор определяет численный и персональный состав групп, формируемых для проведения в рамках соответствующего направления деятельности Палаты конкретных контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, а также вносит предложения по персональному составу групп, формируемых для проведения контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, охватывающих вопросы, входящие в компетенцию двух и более аудиторов Палаты.

2.3.13. Аудитор организует в рамках вверенного ему направления документооборот в соответствии с установленными в Палате общими правилами.

2.3.14. Аудиторы подписывают от своего имени запросы в органы государственной власти и управления и иные организации о предоставлении информации, необходимой для проведения контрольных и экспертно-аналитических работ. Аудиторы имеют бланки с указанием их должности для подготовки исходящих документов по информационным запросам в проверяемые организации.

2.3.16. Аудиторы имеют право присутствовать при рассмотрении вопросов, входящих в их компетенцию, на заседаниях Законодательного Собрания Ростовской области, его комиссий и рабочих групп, коллегиальных органов Администрации Ростовской области и иных органов государственной власти Ростовской области.

2.4. Порядок работы Коллегии

2.4.1. Коллегия образуется в соответствии со ст. 8 Областного закона для рассмотрения вопросов планирования и организации работы Палаты, методологии контрольной деятельности, подготовки отчетов и информации Законодательному Собранию Ростовской об-ласти и Главе Администрации (Губернатору) Ростовской области, других вопросов работы Палаты.

2.4.2. Персональный состав Коллегии утверждается приказом Председателя Палаты.

2.4.3. В состав Коллегии входят Председатель Палаты, заместитель Председателя Палаты, аудиторы Палаты.

2.4.4. Руководит работой Коллегии Председатель Коллегии. Председатель Палаты является Председателем Коллегии по должности. В его отсутствие заседанием Коллегии руководит заместитель Председателя Палаты или лицо, исполняющее обязанности Председателя Палаты, уполномоченные на то приказом Председателя Палаты.

2.4.5. Коллегия в обязательном порядке рассматривает и утверждает на своих заседаниях следующие вопросы:

• план работы на год,
• проведение внеплановых контрольных мероприятий,
• годовой отчет Палаты,
• методики проведения контрольных мероприятий,
• участие аудиторов в проверках и ревизиях, проводимых иными контрольно-ревизионными органами,
• привлечение к контрольным мероприятиям Палаты специалистов иных организаций и независимых экспертов на договорной возмездной основе,
• Регламент Палаты,
• предложения Законодательному Собранию Ростовской области по вопросам структуры и штатного расписания Палаты,
• другие вопросы, предусмотренные Областным законом и настоящим Регламентом.

2.4.6. Заседания Коллегии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц.

2.4.7. Заседание Коллегии считается правомочным только при соблюдении обоих следующих условий:

• если на нем присутствует не менее двух третей от избранных членов Коллегии;
• если на заседании присутствует Председатель Коллегии.

2.4.8. На заседание Коллегии по решению Председателя Коллегии могут быть приглашены сотрудники Палаты и иные лица.

2.4.9. На заседаниях Коллегии должен присутствовать начальник экспертно-аналитического отдела Палаты, который является ответственным секретарем Коллегии.

2.4.10. На заседаниях Коллегии решения принимаются большинством голосов членов Коллегии, присутствующих на заседании. В случае равенства голосов голос Председателя Коллегии является решающим.

2.4.11. Принятые решения Коллегии подписывает Председатель Коллегии.

2.4.12. Решения, принятые Коллегией по вопросам, отнесенным к ее ведению Областным законом и настоящим Регламентом, являются обязательными для должностных лиц и сотрудников аппарата Палаты. При этом, решения Коллегии не могут ограничивать права и полномочия должностных лиц, инспекторов и иных сотрудников аппарата Палаты, установленные Областным законами и настоящим Регламентом.

2.4.13. Контроль за исполнением решений Коллегии возлагается на Председателя Коллегии.

2.4.14. Заседания Коллегии проводятся в соответствии с утвержденным планом работы Коллегии на квартал.

Внеплановые заседания Коллегии проводятся на основании поручения Председателя Коллегии в соответствии Областным законами и настоящим Регламентом.

2.4.15. План работы Коллегии на квартал разрабатывается ответственным секретарем Коллегии на основе предложений членов Коллегии и утверждается Председателем Коллегии.

Планы работы Коллегии на квартал содержат данные о темах и сроках проведения заседания Коллегии, а также указание приглашенных лиц.

2.4.16. Предложения о рассмотрении вопросов на заседаниях Коллегии направляются членами Коллегии ответственному секретарю Коллегии за 15 рабочих дней до планируемого квартала.

2.4.17. Проект квартального плана работы Коллегии предоставляется Председателю Коллегии ответственным секретарем Коллегии на утверждение за 7 рабочих дней до плани-руемого квартала.

2.4.18. Повестка конкретного заседания Коллегии формируется ответственным секретарем Коллегии и утверждается Председателем Коллегии. В повестку могут быть включены вопросы по решению предыдущего заседания Коллегии, по предложениям членов Коллегии и руководителей структурных подразделений Палаты.

Решение о включении в повестку того или иного вопроса принимается Председателем Коллегии при наличии документов, подтверждающих необходимость такого включения.

2.4.19. В обязательном порядке в повестку заседания Коллегии включаются следующие вопросы:

• о поступивших поручениях и обращениях, обязательных для включения в планы работы Палаты;
• о поступивших обращениях, обязательных к рассмотрению Палатой;
• о результатах законченных контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, проведенных по обращениям, обязательным для включения в план работы Палаты;
• об отчетах и о заключениях, представляемых Палатой Законодательному Собранию и Главе Администрации (Губернатору) области в соответствии с Областным законом;
• о результатах законченных контрольных и экспертно-аналитических мероприятий, программы которых утверждались Коллегией;
• о проекте плана работы Палаты на год, а также о корректировке планов работы.

2.4.20. В первоочередном порядке в повестку заседания Коллегии включаются следующие вопросы:

• о результатах законченного контрольного или экспертно-аналитического мероприятия, если включения этого вопроса в повестку требует один из членов Коллегии;
• о ходе проводимого контрольного или экспертно-аналитического мероприятия, если включения этого вопроса в повестку требует один из членов Коллегии;
• об исполнении предписаний Палаты и результатах рассмотрения представлений Палаты - по истечении срока исполнения и ответа на предписания или представления, если включения этого вопроса в повестку требует один из членов Коллегии.

2.4.21. Утвержденная повестка заседания Коллегии и соответствующие материалы рассылаются ответственным секретарем Коллегии членам Коллегии и приглашенным на заседание лицам за 3 дня до заседания.

2.4.22. Члены Коллегии, руководители и работники структурных подразделений Палаты, на которых возложена подготовка соответствующих материалов, несут персональную ответственность за их качество и своевременность представления.

2.4.23. Материалы по вопросу, выносимому на рассмотрение Коллегии членом Коллегии, включают в себя: проект решения Коллегии, пояснительную записку, содержащую необходимые расчеты и обоснования, и представляются не позднее 5 рабочих дней до заседания Коллегии.

Если подготавливаемое решение Коллегии влечет за собой изменения и дополнения ранее принятых решений Коллегии, оно должно содержать пункт о признании их утратившими силу.

Вышеуказанные материалы выносятся на заседание Коллегии после согласования с юридическим отделом Палаты на предмет их соответствия действующему федеральному и областному законодательству.

2.4.24. Контроль за подготовкой материалов для рассмотрения на заседаниях Коллегии осуществляется ответственным секретарем Коллегии.

2.4.25. Заседание Коллегии проводится в соответствии с утвержденной повесткой заседания.

Рассмотрение дополнительных (внеплановых) вопросов на заседаниях Коллегии производится по решению Председателя Коллегии.

2.4.26. Время для докладов на заседаниях Коллегии устанавливается Председателем Коллегии, как правило, в пределах до 15 минут, для содокладов - до 10 минут, для выступле-ний в прениях - до 5 минут, для справок - до 3 минут.

2.4.27. На каждом заседании Коллегии ведется протокол заседания.

В протоколе заседания Коллегии указываются:

• дата, место проведения заседания, порядковый номер заседания;
• ссылка на пункт плана работы Коллегии или реквизиты поручения Председателя Коллегии, в соответствии с которым проводится заседание,
• список членов Коллегии, присутствовавших на заседании;
• вопросы повестки дня и фамилии докладчиков и/или содокладчиков;
• список лиц, выступавших на заседании;
• краткое изложение содержания выступления,
• особое мнение членов Коллегии,
• результаты голосований;
• список лиц, не являющихся членами Коллегии и присутствовавших на заседании, с указанием их должности и места работы.

2.4.28. При условии неоднократного неисполнения или ненадлежащего исполнения предписаний Палаты проверяемой организацией, Коллегия в соответствии со ст. 23 Областного закона может принять решение о внесении в органы, исполняющие бюджеты, предложения о приостановлении всех видов финансовых, платежных и расчетных операций по счетам данной проверяемой организации.

2.4.29. Доработка проектов решений Коллегии, с учетом высказанных на заседании Коллегии предложений и замечаний, проводится должностным лицом, ответственным за подготовку проекта, как правило, внесшим его на заседание Коллегии.

Если сроки доработки проекта решения не оговорены специально, то доработка осуществляется в срок до 2 дней.

2.4.30. Решения Коллегии оформляются ответственным секретарем Коллегии на бланках установленного образца в течение 3 рабочих дней и подписываются Председателем Коллегии.

Приложения к решениям Коллегии заверяются подписью ответственного секретаря Коллегии.

2.4.31. Решения Коллегии издаются с соблюдением последовательности нумерации, присваиваемой ответственным секретарем Коллегии, которая ведется с начала и до конца календарного года. Решения Коллегии хранятся у ответственного секретаря Коллегии.

Копии решений Коллегии направляются членам Коллегии.

2.5. Аппарат Палаты

2.5.1. Для обеспечения выполнения задач и реализации функций членов Коллегии, а также иных задач и функций, возложенных на Палату, формируется аппарат Палаты.

2.5.2. Структуру аппарата Палаты в соответствии со ст. 9 Областного закона утверждает Законодательное Собрание Ростовской области по представлению Председателя.

2.5.3. Аппарат Палаты состоит из групп инспекторов, которые могут быть объединены в инспекции, и отделов. Сотрудники аппарата состоят из инспекторов Палаты и иных штатных сотрудников.

2.5.4. Предметом деятельности групп инспекторов является непосредственное проведение контрольных мероприятий по соответствующим направлениям под руководством аудитора в пределах компетенции Палаты согласно утвержденным планам работ Палаты, а также связанные с ними организационные, методические и аналитические работы.

2.5.5. Предметом деятельности сотрудников отделов является осуществление экспертно-аналитической работы, вопросы организационного, кадрового, информационного, документационного, материально-технического, финансового и социально-бытового обеспечения деятельности Палаты, а также вопросы взаимодействия Палаты с органами государственной власти и средствами массовой информации.

2.5.6. Сотрудники аппарата Палаты принимаются на должность в соответствии со штатным расписанием и законодательством о государственной службе на основании приказа Председателя Палаты. Замещение вакантных государственных должностей в Палате производится преимущественно за счет лиц, включенных в резерв кадров Палаты.

2.5.7. Деятельность штатных сотрудников аппарата осуществляется в соответствии с трудовым законодательством, законодательством о государственной службе, настоящим Регламентом, должностными инструкциями и положениями о соответствующих структурных подразделениях.

2.6. Организация планирования работы Палаты

2.6.1. Палата в соответствии со ст. 11 Областного закона строит свою работу на основе годовых и текущих планов и программ, которые формируются исходя из необходимости обеспечения контроля за исполнением областного и местных бюджетов с учетом всех видов и направлений деятельности Палаты.

2.6.2. Годовые планы работы охватывают деятельность Палаты по следующим видам и направлениям:

• проведение контрольных мероприятий;
• выполнение экспертно-аналитических мероприятий;
• методическое обеспечение;
• информационно-техническое обеспечение и развитие;
• повышение квалификации сотрудников Палаты.

2.6.3. Текущие планы деятельности Палаты конкретизируют мероприятия годового плана и составляются ежеквартально.

2.6.4. Для оперативного управления и координации действий также составляются оперативные планы работы Палаты на неделю, которые включают конкретные мероприятия планируемого периода.

2.6.5. Планы по соответствующим направлениям деятельности Палаты, указанным в пункте 2.6.3 настоящего Регламента, содержат данные о сроках проведения указанных в них мероприятий, об ответственных за их исполнение аудиторах и руководителях структурных подразделений.

2.6.6. Проекты планов работы Палаты формируются заместителем Председателя или иными лицами, на которых эта обязанность возлагается в соответствии с поручением Председателя, на основе предложений Председателя, аудиторов и начальников структурных под-разделений Палаты.

2.6.7. Обязательному включению в планы и программы работы Палаты подлежат поручения Законодательного Собрания Ростовской области и Главы Администрации (Губернатора) Ростовской области.

2.6.8. Проект годового плана рассматривается Коллегией и утверждается Законодательным Собранием Ростовской области. Проект текущего плана рассматривается и утверждается Председателем.

План работы на неделю формируется начальником организационно-технического отдела Палаты на основе предложений заместителя Председателя, аудиторов и руководителей структурных подразделений Палаты и утверждается Председателем.

2.6.9. Контрольные мероприятия проводятся в соответствии с утвержденным планом работы Палаты.

2.6.10. Внеплановые контрольные мероприятия проводятся на основании решений Законодательного Собрания Ростовской области и Главы Администрации (Губернатора) Ростовской области либо Коллегии.

2.6.11. При поступлении в адрес Палаты заявления или обращения, не являющегося обязательным к включению в планы и программы работ, Председатель в случае необходимости может дать аудитору (аудиторам) поручение о подготовке предложений по вопросу для внесения на рассмотрение Коллегии или о подготовке и направлении ответа на обращение.

2.6.12. Аудитор или иное должностное лицо, получившее поручение Председателя внести предложения, обеспечивает проработку вопроса и вносит Председателю (в соответствии с поручением) одно из следующих предложений:

• включить в план и провести контрольное и (или) экспертно-аналитическое мероприятие в соответствии с обращением в установленном порядке;
• учесть обращение при проведении иных плановых контрольных и экспертно-аналитических материалов;
• направить обращение в иные государственные органы в соответствии с их компетенцией, при этом, в случае, если обращение касается вопросов компетенции Палаты, предложение должно содержать порядок контроля за принятием соответствующих мер указанными органами;
• отклонить обращение.

2.6.13. Ответственность за выполнение конкретного пункта любого из планов возлагается на лицо, записанное в графу плана первым как ответственный исполнитель. Невыполнение или несвоевременное выполнение установленных планом мероприятий является основанием для наложения взыскания на ответственного исполнителя и иных виновных лиц.

2.6.14. Общий контроль за выполнением планов работы Палаты возлагается на Председателя Палаты.

РАЗДЕЛ 3. ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ КОНТРОЛЬНОЙ И ЭКСПЕРТНО-АНАЛИТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

3.1. Порядок подготовки к проведению контрольных мероприятий Палаты

3.1.1. Контрольные мероприятия всех форм и видов исполняются Палатой в соответствии с утвержденными в установленном порядке годовыми и текущими планами.

3.1.2. Обязательным условием проведения мероприятия является наличие утвержденной программы.

3.1.3. Проведение контрольного мероприятия оформляется соответствующим распоряжением Председателя.

3.1.4. Документом, дающим разрешение инспекторам и иным должностным лицам Палаты, а также привлеченным к контрольной деятельности Палаты специалистам сторонних организаций на осуществление контрольных мероприятий, является удостоверение установленного образца на право проведения ревизии, проверки или мероприятия оперативного контроля.

3.1.5. Проекты программы контрольного мероприятия и распоряжения Председателя о проведении контрольного мероприятия разрабатываются в структурных подразделениях Палаты.

Программа контрольного мероприятия утверждается аудитором, ответственным за проведение данного мероприятия.

3.1.6. В случае, если контрольное мероприятие охватывает одновременно несколько направлений, входящих в компетенцию двух и более аудиторов Палаты, за организацию, проведение и реализацию данного мероприятия отвечает заместитель Председателя либо аудитор, указанный в утвержденном годовом и текущем планах либо поручении Председателя по конкретному мероприятию первым.

3.1.7. К контрольным мероприятиям, проводимым Палатой, в соответствии со ст. 21 Областного закона могут привлекаться по согласованию депутаты Законодательного Собрания Ростовской области, специалисты Администрации Ростовской области, ее структурных подразделений, областных министерств и ведомств, правоохранительных и контрольных органов, органы местного самоуправления и исполнительной власти, а также на договорной основе негосударственные аудиторские фирмы и отдельные специалисты иных организаций. Участие указанных организаций и лиц в контрольных мероприятиях предусматривается по решению Председателя или Коллегии. Привлечение указанных лиц осуществляется в порядке, установленном Председателем.

При необходимости член Коллегии, ответственный за проведение контрольного мероприятия, по согласованию с начальником юридического отдела Палаты может привлекать к проведению контрольного мероприятия сотрудников юридического отдела Палаты.

3.1.8. Программа контрольного мероприятия должна содержать:

• основание для проведения мероприятия;
• цель и предмет проводимого мероприятия и осуществляемых в его рамках действий;
• перечень проверяемых объектов;
• вопросы, охватывающие содержание мероприятия;
• сроки начала и окончания проведения мероприятия;
• состав ответственных исполнителей;
• указание руководителя мероприятия;
• сроки оформления акта;
• сроки представления отчета на рассмотрение Коллегии.

3.1.9. Утвержденная программа при необходимости может быть дополнена или сокращена в процессе проведения контрольного мероприятия заместителем Председателя или аудитором, ответственным за проведение мероприятия, с обязательным указанием в отчете по результатам мероприятия на корректировку программы.

3.1.10. Распоряжения Председателя о проведении контрольных мероприятий должны содержать ссылку на соответствующий пункт плана работы Палаты или на поручение Законодательного Собрания Ростовской области или Главы Администрации (Губернатора) Ростовской области с предложением о проведении контрольного мероприятия или на решение Коллегии.

3.1.11. В распоряжениях о проведении контрольных мероприятий указываются:

• полное наименование мероприятия;
• сроки проведения;
• перечень проверяемых объектов (в соответствии с утвержденной программой);
• персональный состав участвующих инспекторов Палаты и привлеченных специалистов,
• руководитель мероприятия.

3.1.12. Удостоверения на право проведения контрольных мероприятий подписываются аудиторами Палаты.

3.1.13. Командировочные удостоверения сотрудникам аппарата Палаты оформляются на основании распоряжения о проведении контрольного мероприятия и подписываются Председателем.

3.1.14. Руководителю проверяемого объекта до начала проверки по решению заместителя Председателя или аудитора, ответственного за проведение контрольного мероприятия, может направляться уведомление о предстоящем мероприятии, в котором указываются наименование мероприятия, дата начала проверки и персональный состав участвующих в проверке сотрудников Палаты и привлеченных специалистов.

3.2. Порядок проведения и оформления результатов контрольных мероприятий Палаты

3.2.1. Организация и проведение ревизий и проверок осуществляется Палатой в соответствии с утвержденными программами в порядке, утвержденном Коллегией.

3.2.2. Результаты контрольного мероприятия оформляются в виде акта.

Акт может оформляться на контрольное мероприятие в целом, или на ряд взаимосвязанных фактов, или, при необходимости, на один конкретный факт.

3.2.3. В случае выявления на проверяемых объектах и (или) в представленных документах нарушений законодательства, а также фактов нецелевого и (или) неэффективного использования средств областного и местных бюджетов, бюджетов территориальных государственных внебюджетных фондов и иных областных внебюджетных фондов (далее – финансовые средства) инспекторы, осуществляющие контрольные мероприятия, оформляют акты о выявленных фактах нарушений.

В акте может быть отражен анализ финансово-хозяйственной деятельности проверяемого объекта согласно утвержденной программе проведения контрольного мероприятия.

В случае, если при проведении контрольного мероприятия нарушений не выявлено, в акте делается запись: ”нарушений не выявлено”.

3.2.4. В акте должны быть указаны:

• все необходимые исходные данные: основание, цель, предмет, объекты проверки;
• перечень изученных документов;
• перечень неполученных документов из числа затребованных, с указанием причин и номеров актов в случае отказа в предоставлении документов или иных фактов препятствования в работе;
• перечень вскрытых фактов нарушений законодательства в деятельности проверяемого органа власти, предприятия, учреждения или организации (с указанием конкретных статей законов и иных законодательных актов, требования которых нарушены), а также фактов нецелевого (незаконного) и (или) неэффективного использования финансовых средств с обязательным указанием оценки ущерба для областного и местных бюджетов, территориальных внебюджетных фондов и областной и муниципальной собственности (при наличии такового), а также с указанием конкретных должностных лиц, допустивших нарушения.

3.2.5. В случае, если выявленные нарушения содержат в себе признаки состава преступления и если необходимо принять срочные меры для пресечения противоправных действий, инспектор оформляет акт по конкретному факту выявленных нарушений с указанием необходимости незамедлительного принятия мер по пресечению противоправных действий, требует письменные объяснения от должностных лиц соответствующего предприятия, учреждения, организации, информирует аудитора.

3.2.6. При изложении в актах выявленных нарушений должна обеспечиваться объективность и точность описания их сущности со ссылкой на подлинные документы, подтверждающие достоверность записей в акте.

3.2.7. Акты подписывают проводившие проверку или ревизию инспекторы Палаты и (или) привлеченные специалисты.

3.2.8. Акты по результатам проведенных контрольных мероприятий представляются для ознакомления руководителям и (или) иным ответственным должностным лицам прове-ряемых государственных органов, предприятий, учреждений, организаций. Ознакомление с актом производится в срок не более суток; в отдельных случаях большого объема и особой сложности - до трех суток. Ознакомление с актом производится под расписку.

3.2.9. В случае несогласия должностного лица с фактами, изложенными в акте, должностному лицу предлагается подписать акт с указанием на наличие замечаний. Замечания излагаются в письменном виде сразу или направляются в адрес Палаты в течение пяти рабочих дней после представления акта для ознакомления. Письменные замечания должностных лиц проверяемых объектов являются неотъемлемыми приложениями к акту.

В случае несогласия должностного лица подписать акт даже с указанием на наличие замечаний, сотрудники Палаты, осуществлявшие контрольное мероприятие, делают в акте специальную запись об отказе должностного лица ознакомиться с актом либо подписать акт. При этом обязательно указываются дата, время, обстоятельства и свидетели обращения к должностному лицу с предложением ознакомиться и подписать акт.

3.2.10. В случае отказа сотрудников проверяемых организаций в допуске инспектора, предъявившего удостоверение и распоряжение на проведение проверки, на проверяемый объект, или в предоставлении необходимой информации, а также в случае задержки с предоставлением необходимой информации, инспектор обязан незамедлительно оформить акт об отказе в допуске на объект и (или) в предоставлении информации, с указанием даты, времени, места, данных сотрудника, допустившего противоправные действия, и иной необходимой информации. При необходимости требования инспектора предварительно оформля-ются письменно и передаются руководителю или иному должностному лицу соответствующей организации. Данный акт в течение срока не более суток с момента составления должен быть направлен аудитору Палаты.

Аудитор должен принять необходимые меры в соответствии с действующим законодательством в отношении лиц, допускающих противоправные действия. О принимаемых по указанным фактам мерах аудитор незамедлительно информирует Председателя.

3.3. Порядок подготовки и принятия решений по результатам кон-трольных мероприятий Палаты

3.3.1 После подписания акта по итогам мероприятия руководителем контрольного мероприятия подготавливаются и представляются аудитору соответствующего направления следующие виды документов:

• акт контрольного мероприятия или акты контрольного мероприятия, в случае если контрольные работы были комплексными и проводились в нескольких организациях;
• проекты представлений Палаты в адрес проверяемых организаций;
• проекты представлений Палаты в адрес других организаций, в деятельности которых были выявлены недостатки и нарушения;
  • проекты представлений или писем в адрес руководителя вышестоящей, по отношению к проверяемой, организации;
  • проекты предписаний Палаты при наличии оснований, предусмотренных Областным законом и настоящим Регламентом;
  • проекты информационных писем в адрес Законодательного Собрания Ростовской области и Главы Администрации (Губернатора) Ростовской области с приложением всех необходимых документов.

По итогам рассмотрения представленного пакета документов аудитор в течение 7 календарных дней вправе принять решение о доработке представленного пакета документов с указанием необходимых для внесения изменений и уточнений.

3.3.2. На основании представленных руководителем контрольного мероприятия документов аудитор соответствующего направления подготавливает отчет на такое контрольное мероприятие (далее – отчет), содержащий обобщение и анализ материалов контрольного мероприятия, а также сделанные на их основе выводы и рекомендации.

3.3.3. Отчет по результатам контрольных мероприятий представляется Председателю или в Коллегию на основании предложения заместителя Председателя или аудитора, ответственного за проведение контрольного мероприятия, согласованного Председателем.

Отчет по результатам контрольного мероприятия должен быть рассмотрен Председателем или Коллегией в срок не более двух недель с момента его представления.

3.3.4. По результатам рассмотрения отчета Председатель или Коллегия принимает решение:

• об утверждении отчета,
• о неутверждении отчета.

Кроме того, в случае необходимости может быть принято решение о том, чтобы отчет считать промежуточным и продолжить контрольное мероприятие с утверждением программы дополнительной углубленной проверки.

3.3.5. В случае утверждения отчета, при необходимости принимается также решение:

• о направлении представлений, предписаний или принятии иных мер в соответствии с полномочиями Палаты,
• о направлении материалов в правоохранительные органы.

3.3.6. Основанием для неутверждения отчета может являться:

• несоответствие представленного отчета исходной постановке задачи;
• несоответствие представленного отчета утвержденной программе мероприятия;
• несоответствие представленного отчета актам, заключениям и иным документам по результатам мероприятия;
• несоответствие представленных материалов, включая отчет, иным требованиям настоящего Регламента, требованиям методических указаний, технико-экономических норм и нормативов и иных внутренних нормативных документов Палаты.

При неутверждении отчета в решении должны быть указаны основания этого решения и дано поручение заместителю Председателя или аудитору, ответственному за проведение данного мероприятия, провести допроверки или иные необходимые действия, дооформить документы, выполнить иные действия в соответствии с требованиями настоящего Регламента.

3.3.7. В случае, если член Коллегии, ответственный за проведение данного мероприятия, возражает против решения, он в соответствии со ст. 24 Областного закона вправе изложить особое мнение, которое прилагается к решению и является его неотъемлемой частью.

3.3.8. При необходимости, решение о направлении в правоохранительные органы актов, оформленных в процессе проведения мероприятия, может быть принято и в случае неутверждения отчета.

3.3.9. По результатам проведенных контрольных мероприятий Палата в соответствии со ст. 22 Областного закона направляет органам государственной власти Ростовской области и местного самоуправления, руководителям проверяемых учреждений, организаций и предприятий независимо от форм собственности представления для принятия мер по устранению выявленных нарушений, возмещению причиненного ущерба Российской Федерации, Ростовской области, муниципальному образованию и привлечению к ответственности должностных лиц, виновных в нарушении законодательства Российской Федерации, Ростовской области.

3.3.10. В представлении Палаты отражаются:

• нарушения, выявленные в результате проведения контрольного мероприятия и касающиеся компетенции лица, предприятия, учреждения, организации или органа власти, которому направляется представление;
• предложения по устранению выявленных нарушений, взысканию финансовых средств, использованных не по целевому назначению, штрафных санкций и пени и привлечению к ответственности лиц, виновных в нарушениях;
• сроки принятия мер по устранению нарушений и ответа по результатам рассмотрения представления.

3.3.11. При выявлении на проверяемых объектах нарушений законодательства Российской Федерации и Ростовской области, наносящих Российской Федерации, Ростовской области, муниципальному образованию прямой непосредственный ущерб и требующих в связи с этим безотлагательного пресечения, а также в случаях умышленного или систематического несоблюдения порядка и сроков рассмотрения представлений Палаты, создания препятствий для проведения контрольных мероприятий Палата в соответствии со ст. 23 Областного закона имеет право давать администрациям проверяемых учреждений, организаций и предприятий независимо от форм собственности обязательные для исполнения предписания.

3.3.12. В предписании Палаты отражаются:

• нарушения, выявленные в результате проведения контрольного мероприятия и касающиеся компетенции лица, предприятия, учреждения, организации или органа власти, которому направляется предписание;
• требования по устранению выявленных нарушений, восстановлению финансовых средств, использованных не по целевому назначению, и привлечению к ответственности лиц, виновных в нарушениях;
• сроки принятия мер по устранению нарушений и ответа по результатам рассмотрения предписания.

3.3.13. Проекты представлений, предписаний и информационных писем Палаты по результатам проведенных контрольных мероприятий заместитель Председателя или аудиторы, ответственные за проведение контрольного мероприятия, вносят на рассмотрение Коллегии Палаты вместе с актом о результатах контрольного мероприятия.

3.3.14. Представления, предписания Палаты принимаются Коллегией и подписываются Председателем и направляются руководителям предприятий, учреждений и организаций, являющихся объектами контроля Палаты, а также руководителям органов государственной власти Ростовской области и местного самоуправления, в компетенции которых находится решение затрагиваемых вопросов.

3.3.15. Представления, предписания и информационные письма Палаты по результатам контрольных мероприятий должны быть направлены не позднее 14 календарных дней со дня рассмотрения вопроса Председателем или на заседании Коллегии.

3.3.16. Представление Палаты в соответствии со ст. 22 Областного закона должно быть рассмотрено в указанный в представлении срок или, если срок не указан, в течение 20 дней со дня его получения.

О принятом по представлению решении и о мерах по его реализации Палата уведомляется незамедлительно.

3.3.17. Непосредственный контроль за исполнением представлений и предписаний Палаты и реализацией содержащихся в них предложений осуществляют заместитель Председателя и аудиторы, ответственные за проведение контрольных мероприятий, по результатам которых были направлены соответствующие представления и предписания.

3.3.18. Коллегия на своих заседаниях рассматривает вопрос об исполнении представлений и предписаний Палаты и принимает решение о мерах по отношению к лицам, предприятиям, учреждениям и организациям, не исполняющим законные требования Палаты.

3.3.19. В случае изменения обстоятельств или при иной необходимости отмены ранее принятого представления и (или) предписания Палаты, член Коллегии вносит на заседание Коллегии письменное мотивированное предложение об отмене представления и (или) предписания Палаты, а также проект соответствующего решения Коллегии.

3.3.20. В случае, если судом принято определение об отмене представления и (или) предписания Палаты, соответствующий член Коллегии незамедлительно вносит на рассмотрение Коллегии вопрос об отмене представления и (или) предписания либо об обжаловании судебного решения.

3.3.21. В случае неисполнения в установленный срок лицами, предприятиями, учреждениями и организациями законных требований Палаты Коллегией в соответствии со ст. 23 Областного закона может быть принято решение о внесении в органы, исполняющие бюджеты, предложения о приостановлении всех видов финансовых, платежных и расчетных операций по счетам предприятия, учреждения или организации. Указанное решение готовится аудиторами, ответственными за проведение контрольного мероприятия, и подписывается Председателем Коллегии.

3.3.22. Решение Коллегии о внесении в органы, исполняющие бюджеты, предложения о приостановлении всех видов финансовых, платежных и расчетных операций по счетам предприятия, учреждения или организации не позднее 14 календарных дней со дня истечения срока исполнения требований Палаты направляется руководителю соответствующего органа.

3.3.23. В случае выполнения должностными лицами предприятия, учреждения или организации законных требований Палаты, член Коллегии вносит на заседание Коллегии письменное мотивированное предложение о внесении предложения о прекращении приостановления всех видов финансовых, платежных и расчетных операций по счетам предприятия, учреждения или организации, а также проект соответствующего решения Коллегии.

3.3.24. Решение Коллегии о внесении предложения о прекращении приостановления финансовых, платежных и расчетных операций по счетам подписывается Председателем Коллегии и направляется руководителю органа, исполняющего бюджет.

3.3.25. В случаях выявления при проведении контрольного мероприятия хищения бюджетных денежных или материальных средств, а также иных злоупотреблений Палата незамедлительно передает материалы контрольного мероприятия в правоохранительные органы.

3.3.26. После утверждения отчета по результатам контрольного мероприятия руководителем контрольного мероприятия в течение 14 календарных дней оригиналы всех документов по данному контрольному мероприятию передаются в текущий архив организационно-технического отдела Палаты в порядке, установленном разделом 5 настоящего Регламента.

Кроме того, в экспертно-аналитический отдел руководителем контрольного мероприятия в течение 14 календарных дней передаются копии следующих документов:

• распоряжение о проведении мероприятия,
• программа проведения мероприятия,
• акт по результатам мероприятия или сводный акт в случае, если оформлялись промежуточные акты,
• отчет по результатам мероприятия, утвержденный Коллегией,
• представления и (или) предписания Палаты по результатам мероприятия.

3.4. Порядок проведения экспертно-аналитических мероприятий Палаты

3.4.1. Экспертно-аналитические мероприятия Палаты могут проводиться как в плановом, так и во внеплановом порядке.

3.4.2. Палата в соответствии с возложенными на нее задачами и согласно ст. 19 Областного закона проводит экспертизу и дает заключение по следующим видам документов и направлениям:

• проект областного бюджета и прогноз консолидированного бюджета Ростовской области, обоснованность доходных и расходных статей, размер государственного внутреннего и внешнего долга Ростовской области и дефицита областного бюджета;
• проекты областных законов об утверждении отчетов об исполнении областного бюджета и бюджетов территориальных государственных внебюджетных фондов;
  • проекты областных законов, постановлений Законодательного Собрания Ростовской области, актов Главы Администрации (Губернатора) Ростовской области и Администрации Ростовской области, предусматривающих расходы, покрываемые за счет средств областного бюджета, или влияющих на формирование и исполнение областного бюджета и бюджетов территориальных государственных внебюджетных фондов;
• проблемы бюджетно-финансовой политики и совершенствования бюджетного процесса в Ростовской области;
  • проекты нормативных правовых актов по бюджетно-финансовым вопросам, вносимым на рассмотрение Законодательного Собрания Ростовской области;
  • проекты договоров и соглашений Ростовской области, влекущим правовые последствия для областного бюджета;
  • проекты программ, на финансирование которых используются средства областного бюджета;
  • анализ выявленных отклонений от установленных показателей областного бюджета и местных бюджетов и подготовка предложений, направленных на их устранение, а также на совершенствование бюджетного процесса в целом;
• анализ эффективности использования сверхплановых доходов областного бюджета и местных бюджетов;
• другие вопросы, входящие в полномочия Палаты, работа по которым инициирована на основании запросов и поручений в соответствии с Областным законом.

3.4.3. Экспертно-аналитические мероприятия при необходимости могут также проводится по проектам местных бюджетов, обоснованности доходных и расходных статей, размерам муниципального долга и дефицита местных бюджетов.

3.4.4. Палата в соответствии со ст. 20 Областного закона систематически анализирует итоги проводимых контрольных мероприятий, обобщает и исследует причины и последствия выявленных отклонений и нарушений в процессе формирования доходов и расходования средств областного бюджета.

На основе полученных данных Палата разрабатывает предложения по совершенствованию бюджетного законодательства и развитию бюджетно-финансовой системы в Ростовской области и представляет их на рассмотрение Законодательного Собрания Ростовской области и Главе Администрации (Губернатору) Ростовской области.

3.4.5. Проведение экспертно-аналитических мероприятий по усмотрению Председателя может оформляться распоряжением Председателя с указанием сроков проведения, участников и ответственных лиц, а также видов оформляемых документов.

3.4.6. Результатом экспертно-аналитического мероприятия является справка, содержащая:

• основание для проведения;
• цель и задачи;
• характеристику использованных источников информации;
• количественные и (или) качественные оценки процессов и явлений, экономических величин и показателей;
• полученные результаты;
• выводы о состоянии экспертизируемого или анализируемого предмета или вопроса;
• рекомендации и предложения о мерах по устранению выявленных недостатков и совершенствованию предмета экспертизы или анализа либо проведения дальнейших контрольных мероприятий (в т.ч. проверок);
• обоснованное мнение ответственного исполнителя о дальнейших мерах Палаты по результатам проведенного мероприятия;
• особое мнение членов экспертной группы, если таковое имеется.

3.4.7. На основании подготовленной справки лицо, ответственное за проведение экспертно-аналитического мероприятия, готовит аналитическую записку или экспертное заключение по его итогам, содержащее:

• анализ и оценку исследуемого предмета;
• выводы и предложения по конкретному исследуемому вопросу.

3.4.8. Подготовленное заключение визируется заместителем Председателя и представляется на рассмотрение Председателю или Коллегии с приложением заключения юридического отдела Палаты.

После утверждения Коллегией заключение рассылается в организации, перечень которых определяется Коллегией.

3.4.9. Экспертно-аналитические мероприятия выполняются в соответствии с методиками, разработанными экспертно-аналитическим отделом Палаты и утвержденными Председателем Палаты либо его заместителем.

3.4.10. Экспертно-аналитические мероприятия реализуются:

• аудиторми Палаты через группы инспекторов по закрепленным направлениям работ непрерывно, начиная со стадии формирования бюджета на очередной финансовый год и заканчивая подготовкой заключения об исполнении бюджета в истекшем финансовом году, с учетом результатов проведенных контрольных мероприятий;
• экспертно-аналитическим отделом Палаты, который готовит сводные аналитические записки, справки, экспертные заключения по проектам областного бюджета и бюджетов территориальных государственных внебюджетных фондов на очередной финансовый год, проектам областных законов об утверждении отчетов об исполнении областного бюджета и бюджетов территориальных государственных внебюджетных фондов за истекший финансовый год, обобщенную информацию на базе оперативной, ежеквартальной и годовой отчетной информации министерства финансов области, органов федерального казначейства и налоговых органов;
• общее руководство и координацию взаимодействия всех участников проведения экспертно-аналитических работ осуществляет заместитель Председателя.

3.4.11. Все завершенные мероприятия в течение 14 календарных дней подлежат оформлению в порядке, установленном разделом 5 настоящего Регламента и сдаче в архив.

3.5. Порядок работы по анализу итогов мероприятий Палаты

3.5.1. Работа по систематическому анализу итогов проводимых мероприятий, обобщению и исследованию причин и последствий выявленных отклонений и нарушений в процессе формирования доходов и расходования средств областного и местных бюджетов и государственных территориальных внебюджетных фондов, разработка на этой основе и представление на рассмотрение Законодательному Собранию Ростовской области и Главе Администрации (Губернатору) Ростовской области предложений по устранению нарушений, совершенствованию бюджетного законодательства и развитию бюджетно-финансовой системы Ростовской области строится в рамках общей контрольной и экспертно-аналитической деятельности Палаты, в том числе в форме:

• выработки предложений по результатам конкретных контрольных и экспертно-аналитических мероприятий;
• выработки предложений по результатам оперативного контроля и их представления в отчетах по результатам оперативного контроля;
• выработки обобщенных предложений, формулируемых в ежеквартальных и годовом отчетах Палаты;
• подготовки проектов законодательных и иных нормативных актов.

3.5.2. Подготовленные предложения вносятся членами Коллегии Палаты на рассмотрение Коллегии и после их утверждения направляются Законодательному Собранию Ростовской области и Главе Администрации (Губернатору) Ростовской области.

РАЗДЕЛ 4. ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О РЕЗУЛЬТАТАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПАЛАТЫ

4.1. Гласность в работе Палаты

4.1.1. В соответствии с требованиями Областного закона устанавливается следующий порядок обеспечения гласности и официального предоставления информации о деятельности Палаты средствам массовой информации (далее – СМИ):

• информация для СМИ предоставляется только по завершении контрольных мероприятий, после обсуждения их результатов на Коллегии и направления отчетов Законодательному Собранию Ростовской области и Главе Администрации (Губернатору) Ростовской области;
• содержание, объем, форма и сроки официального представления информации о результатах контрольных и иных мероприятий устанавливается Коллегией;
• предоставление информации осуществляется в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о защите государственной и иной охраняемой законом тайны;
• члены Коллегии и иные сотрудники Палаты не могут использовать материалы о работе Палаты в своей политической и иной деятельности.

4.1.2. Основными формами обеспечения гласности в деятельности Палаты являются:

• представление Законодательному Собранию Ростовской области и Главе Администрации (Губернатору) Ростовской области ежегодного отчета о работе Палаты; оперативных отчетов о результатах проведенных контрольных и экспертно-аналитических мероприятий; заключений или письменных ответов на основании запросов Законодательного Собрания Ростовской области, Главы Администрации (Губернатору) Ростовской области,
• направление представлений и предписаний Палаты по результатам осуществленных ею контрольных мероприятий,
• направление материалов по результатам контрольных мероприятий в правоохранительные органы;
• опубликование ежегодного отчета Палаты;
• пресс-конференции по итогам работы Палаты.

4.2. Порядок разработки и утверждения отчета Палаты

4.2.1. Предложения по проекту оперативного, ежеквартального и годового отчетов Палаты разрабатываются по каждому направлению деятельности Палаты под руководством членов Коллегии в соответствующих структурах Палаты и передаются Председателю.

4.2.2. По поручению Председателя экспертно-аналитический отдел Палаты подготавливает единый сводный проект отчета Палаты и представляет его Председателю. Председатель вносит данный проект на рассмотрение Коллегии.

4.2.3. Утвержденный Коллегией отчет Палаты незамедлительно направляется Законодательному Собранию Ростовской области и Главе Администрации (Губернатору) Ростовской области.

РАЗДЕЛ 5. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ С КАДРАМИ И ДЕЛОПРОИЗВОДСТВА В ПАЛАТЕ

5.1. Организация работы с кадрами в Палате

5.1.1. Порядок заключения и расторжения трудового договора с государственными служащими и иными работниками Палаты регулируется соответствующими статьями Трудового кодекса Российской Федерации, Федерального закона "Об основах государственной службы Российской Федерации", Гражданского кодекса Российской Федерации, Областного закона "О государственной службе Ростовской области", Областного закона "О Контрольно-счетной палате Ростовской области".

5.1.2. Приказы Председателя о назначении и освобождении от должности готовятся кадровой службой организационно-технического отдела Палаты на основании личного заявления на имя Председателя с визами кадровой службы, руководителя структурного подразделения и главного бухгалтера. Виза руководителя структурного подразделения должна содержать ходатайство об установлении испытательного срока в соответствии со ст.29 Областного закона "О государственной службе Ростовской области", главного бухгалтера – квалификационной надбавки и надбавки за особые условия государственной службы с указанием их размеров в процентном отношении к должностному окладу. Лица, которым по характеру замещаемой должности необходим допуск к сведениям, содержащим государственную тайну, могут быть назначены на эти должности только после оформления допуска по соответствующей форме. При наличии на заявлении виз всех должностных лиц, с которыми кандидат обязан пройти собеседование, проект приказа визируется кадровой службой и юридическим отделом и передается на подпись Председателю. Приказ объявляется работнику под роспись.

5.1.3. Формирование Палаты производится на основе индивидуального подбора кадров, в том числе с использованием резерва на выдвижение. Кадровый резерв формируется и ежегодно обновляется на основе предложений руководителей структурных подразделений Палаты. Лица, зачисленные в резерв кадров, могут привлекаться к стажировке, проведению проверок (по согласованию).

5.1.4. Предложения по назначению и освобождению работников аппарата Палаты готовятся руководителями структурных подразделений через организационно-технический отдел Палаты. При этом лица, претендующие на замещение вакантной должности, представляют:

• анкету;
• автобиографию;
• трудовую книжку (подлинник или заверенную копию);
• подлинники и копии документов о профессиональном образовании,
• справку о соблюдении ограничений, связанных с замещением государственных должностей государственной службы, с отметкой налогового органа о подаче декларации о доходах и имущества;
• медицинское заключение о состоянии здоровья;
• документы, подтверждающие стаж государственной службы и его отдельные периоды (при наличии такого стажа).

При получении документов кадровой службой в 10-дневный срок проводится психологическое тестирование кандидата, изучение его деловых и личных качеств и готовится заключение о его соответствии предлагаемой к замещению должности. Подготовленные документы вместе с представлением на имя Председателя, подписанные руководителем подразделения передаются на доклад Председателю.

5.1.5. Кандидаты на замещение вакантной должности в аппарате Палаты проходят собеседование с заместителем Председателя, аудиторами (по направлениям), руководителем структурного подразделения Палаты.

5.1.6. На всех принятых работников кадровой службой оформляется личное дело. Порядок ведения личных дел осуществляется в соответствии с Областным законом "О государственной службе в Ростовской области".

5.1.7. Для определения уровня профессиональной подготовки и соответствия государственных служащих аппарата Палаты, решения вопросов выдвижения работников на вышестоящие должности и присвоения им квалификационных разрядов проводится аттестация государственных служащих. Порядок проведения аттестации устанавливается федеральными и областными законами.

5.1.8. В целях систематического повышения профессионального уровня организационно-техническим отделом Палаты проводится учеба аппарата Палаты в соответствии с утвержденным планом.

5.1.9. Вопросы поощрения и дисциплинарного взыскания сотрудников аппарата Палаты определяются Трудовым кодексом Российской Федерации и Областными законами "О государственной службе Ростовской области", "О Контрольно-счетной палате Ростовской области", настоящим Регламентом, приказами Председателя, должностными инструкциями.

5.2. О служебных удостоверениях Палаты

5.2.1. Служебное удостоверение Палаты (далее – служебное удостоверение) является документом, удостоверяющим личность и должностное положение государственного служащего.

5.2.2. Оформление и учёт служебных удостоверений осуществляется организационно-техническим отделом Палаты.

5.2.3. Служебное удостоверение оформляется сотрудникам аппарата за подписью Председателя. Для оформления служебного удостоверения, кроме перечисленных выше документов, в кадровую службу организационно-технического отдела Палаты представляются две фотографии размером 3×4 см.

5.2.4. Служебные удостоверения палаты содержат следующие реквизиты и сведения об их владельцах:

• Герб Ростовской области;
• надпись: "Контрольно-счетная палата Ростовской области";
• фотография владельца удостоверения размером 3×4, заверенная печатью Палаты;
• дата выдачи удостоверения;
• регистрационный номер удостоверения;
• фамилия, имя, отчество владельца удостоверения;
• полное наименование должности и места работы владельца удостоверения;
• полное наименование должности, подпись и расшифровка подписи лица, подписавшего удостоверение, заверенные печатью Палаты.

Бланки служебных удостоверений и обложки к ним являются документами строгого учёта. Учёт выдачи и возврата служебных удостоверений осуществляется кадровой службой в специальном журнале.

5.2.5. В случае утраты служебного удостоверения утратившее лицо принимает меры по его розыску (обращается в органы внутренних дел, бюро находок и т.п.) и безотлагательно сообщает об этом в кадровую службу Палаты. Кадровая служба информирует о каждом случае утраты служебного удостоверения Председателя и проводит служебное расследование. Материалы расследования (объяснительная записка с раскрытием обстоятельств утери, справка органов внутренних дел и другие справки) с выводом и предложениями по мерам ответственности представляются Председателю. Выдача нового удостоверения осуществляется после публикации в газетах "Молот" или "Наше время" объявления о признании его недействительным. Публикация объявления осуществляется лицом, утратившим удостоверение.

5.2.6. После прекращения трудовых отношений лица, имеющие служебные удостоверения, обязаны сдать их в кадровую службу Палаты.

5.3. Подготовка, оформление приказов и распоряжений

5.3.1. В соответствии с Областным законом Председатель во исполнение возложенных на него полномочий издает приказы и распоряжения. Данные акты подлежат обязательному документационному оформлению. Приказы и распоряжения подписываются Председателем, а в его отсутствие – лицом, его замещающим.

5.3.2. Приказы издаются по вопросам:

• определения основных направлений деятельности Палаты;
• распределения обязанностей между Председателем, его заместителем, аудиторами;
• назначения и освобождения от должности работников аппарата Палаты;
• поощрения, наложение взысканий;
• предоставления отпусков работникам аппарата Палаты;
• оплаты замещения отсутствующих работников аппарата;
• и другим вопросам.

5.3.3. Распоряжения издаются по вопросам:

• организации выезда сотрудников Палаты в командировки;
• проведения контрольных и экспертно-аналитических мероприятий.

5.3.4. Подготовка проектов распорядительных документов и организация работы с ними осуществляется в соответствии с требованием настоящего Регламента. Указанные выше правовые акты оформляются на бланках установленных образцов. Изменения и дополнения в указанные акты вносятся в том же порядке.

5.3.5. Проекты приказов и распоряжений должны:

• соответствовать федеральному и областному законодательству;
• быть тщательно отредактированными, иметь краткое, ясное и четкое изложение существа вопроса, исключающее возможность двоякого его толкования, с четко сформулированными целями и задачами;
• содержать конкретные предложения, обеспеченные необходимой материальнотехнической базой, финансированием и исключающие необходимость выпуска документов в дополнение или изменение основного;
• содержать указания конкретным исполнителям, выполнение которых обеспечит решение поставленных задач, реальные сроки исполнения, а также пункт возложения контроля за их исполнением на заместителя Председателя, руководителей структурных подразделений.

Если принимаемые приказы или распоряжения исключают действие ранее принятых правовых актов, они должны содержать пункты о признании их утратившими силу. Если проект приказа или распоряжения предусматривает обращение с ходатайством по тому или другому вопросу, к нему должен быть приложен проект соответствующего письма.

Приказы и распоряжения, принимаемые в соответствии с Конституцией Российской Федерации, законами, указами, постановлениями, распоряжениями федеральных органов государственной власти, а также областных законов и постановлений Законодательного Собрания области должны содержать ссылку на дату, номер и полное наименование этих документов. Если в тексте документа имеются приложения, то делается ссылка "согласно приложению" или "прилагается". При наличии нескольких приложений они нумеруются арабскими цифрами. Подготовленный проект печатается на компьютере в одном экземпляре через 1,5 интервала, размер 14 пт.

5.3.6. Проекты приказов визируются:

• исполнителем;
• организационно-техническим отделом Палаты;
• юридическим отделом Палаты;
• руководителем структурного подразделения Палаты, которому данным приказом даются поручения.

Срок согласования проекта приказа составляет один день, в исключительных случаях, не более трех дней.

5.4. Подготовка, оформление и отправка служебных документов

5.4.1. При подготовке и оформлении документов работники аппарата руководствуются требованиями настоящего Регламента.

5.4.2. Документы (письма, справки, информации, и т.д.) исходящие из Палаты печатаются на бланках установленного образца, регистрируются после подписания руководителем в организационно-техническом отделе Палаты. Внутренняя переписка и телеграммы печатаются без бланков. Регистрация проводится в соответствии с индексом классификатора структурных подразделений аппарата.

Индекс документа включает: индекс структурного подразделения по классификатору аппарата палаты, через знак "тире" – номер дела по номенклатуре, через "косую черту" – порядковый регистрационный номер. Первые две цифры исходящего документа проставляются исполнителем документа.

Например: 10-5/70.

Датой документа является дата его подписания или утверждения.

5.4.3. К документу свыше 2 страниц составляется заголовок, в краткой форме раскрывающий его основное содержание.

5.4.4. Содержание документа должно быть кратким, аргументированным, обеспечивать точное и однозначное восприятие содержащейся в нем информации.

5.4.5. Фамилия исполнителя и номер служебного телефона проставляются на лицевой или оборотной стороне последнего листа в левом нижнем углу документа.

5.4.6. В письмах ответах указываются номер и дата документа, на который дается ответ. Документы подписываются должностными лицами в соответствии с предоставленными им полномочиями.

При подписании документа указывается полное наименование должности и приводится расшифровка подписи лица, подписывающего документ. Инициалы имени и отчества ставятся перед фамилией.

При подписании письма, исполненного на фирменном бланке руководителя, аудитора, его должность не указывается, а только фамилия и инициалы.

5.4.7. Подписание документа, на котором обозначена подпись одного должностного лица, другим должностным лицом (с предлогом "за" или косой чертой перед наименованием должности подписывающего) не допускается.

5.4.8. Представляемые на подпись документы должны быть завизированы исполнителями и другими должностными лицами, ответственными за подготовку документов. Виза проставляется на лицевой стороне последнего листа документа на нижнем его поле: на первом экземпляре (подлиннике) распорядительных и других внутренних документов, на приложении к документу, на копии отправляемого документа, кроме телеграммы.

5.4.9. Телеграммы подписываются Председателем. Текст телеграммы излагается кратко, без союзов и предлогов, если при этом не искажается ее содержание. Копии телеграммы визируются исполнителем и руководителем подразделения на лицевой стороне последнего листа в нижней его части.

5.4.10. Письма, направляемые в различные организации, печатаются в 3-х экземплярах, 1-й экземпляр – на бланке. При этом 1-й экземпляр направляется адресату через организационно-технический отдел Палаты, 2-й экземпляр с визами хранится в организационно-техническом отделе Палаты, 3-й - в деле исполнителя.

5.4.11. Бланки удостоверений Палаты на право проведения контрольного мероприятия являются бланками строгого учета, хранятся в организационно-техническом отделе Палаты и выдаются аудиторам под роспись.

Аудиторы обеспечивают учет удостоверений Палаты на право проведения контроль-ного мероприятия в установленном порядке.

5.5. Организация делопроизводства и работы со служебными документами

5.5.1. Ведение делопроизводства в Контрольно-счетной палате осуществляется организационно-техническим отделом Палаты. На работников, ответственных за ведение делопроизводства, возлагается выполнение следующих должностных обязанностей:

• прием, учёт поступающих документов, проверка соответствия количества документов, фактически полученных;
• передача документов на рассмотрение руководителю подразделения и после получения соответствующих указаний – исполнителю;
• внесение в электронную карточку резолюций руководителя или переадресата документа;
• учёт и регистрация исходящих документов, проверка правильности их оформления и передача их на отправку адресатам (с указанием точного почтового адреса);
• ввод в электронную базу данных информации о ходе и результатах исполнения документов;
• проверка наличия документов, находящихся на исполнении у сотрудников Палаты, контроль за их возвращением;
• ежегодная проверка наличия в подразделениях документов, дел с пометкой "Для служебного пользования" и представление Председателю соответствующих сведений о наличии документов;
• контроль за своевременным списанием "в дело" исполненных документов;
• формирование, оформление, учёт, хранение дел, находящихся в делопроизводстве и законченных делопроизводством, подготовка и своевременная передача дел на архивное хранение.

С содержанием служебных документов могут быть ознакомлены только лица, имеющие отношение к их исполнению. Информация, раскрывающая содержание указанных документов, не подлежит разглашению (распространению). Информация, содержащаяся в документах и их проектах, может использоваться только в служебных целях в соответствии с полномочиями должностных лиц, работающих или знакомящихся с этой информацией.

Перед уходом в отпуск или выездом в командировку сотрудники подразделений обязаны передавать находящиеся у них на исполнении, на контроле документы другому сотруднику по указанию руководителя подразделения. При увольнении или переходе на работу в другое подразделение сотрудник должен сдать все числящиеся за ним документы в организационно-технический отдел Палаты. В случае утраты документа об этом немедленно докладывается руководителю подразделения и Председателю.

5.5.2. Документы, поступившие в Палату, принимаются, учитываются и регистрируются организационно-техническим отделом Палаты. При вскрытии конвертов работником организационно-технического отдела Палаты проверяется правильность адресования и оформления, комплектность и целостность документов, приложений к ним, сверяются номера документов с номерами, указанными на конвертах. Неправильно адресованные и оформленные, ошибочно вложенные документы пересылаются по назначению или возвращаются отправителю.

5.5.3. Корреспонденция с грифом "лично" не вскрывается, на таком пакете ставится штамп, проставляется дата поступления и он передается адресатам. Если в таком пакете находится служебный документ, то после прочтения адресатом он передается в организационно-технический отдел Палаты для регистрации.

5.5.4. На документах, поступивших в Палату и зарегистрированных в установленном порядке, не разрешается вносить какие либо правки и пометки. Работа с документами вне служебных помещений не допускается.

5.5.5. На всех входящих документах на нижнем поле первой страницы документа справа проставляется регистрационный штамп, в котором указывается дата регистрации, входящий номер документа. На указах и распоряжениях Президента Российской Федерации, правительственных документах регистрационный штамп с соответствующими реквизитами проставляется на последнем листе документа с обратной стороны в нижнем левом углу. На документах, не подлежащих регистрации, в штампе регистрационный номер не проставляет-ся, а указывается только дата поступления.

5.5.6. После регистрации документы передаются в приемную Председателя.

5.5.7. Поручения исполнителю отражаются в резолюциях. Резолюция может проставляться на листке для резолюций, или непосредственно на документе на любой свободной от текста площади, кроме полей первого листа документа. Резолюция должна содержать фамилию и инициалы исполнителя (исполнителей), задание (указание) о порядке и характере исполнения документа, срок исполнения, формы контроля, личную подпись и дату.

5.5.8. Направление документов с резолюцией в два и более адресов обеспечивается организационно-техническим отделом Палаты. Фамилия исполнителя, текст резолюции и все последующие отметки о прохождении и исполнении документа вносятся организационно-техническим отделом в регистрационную карточку базы данных "Документооборот", а сам документ передается исполнителю.

5.5.9. Ответственным за исполнение документа является лицо, указанное в резолюции первым, ему передается подлинник документа, соисполнителям - копии. Ответственный исполнитель обязан организовать исполнение документа в установленный срок, ему предоставляется право созыва соисполнителей. Соисполнители должны по требованию ответственного исполнителя представить все необходимые материалы. Они в равной степени несут ответственность за своевременное и качественное исполнение указаний руководителя.

5.5.10. Исходящие документы, подписанные Председателем, регистрируются в организационно-техническом отделе Палаты, здесь же хранятся и копии этих документов. Копию письма визирует ответственный за подготовку данного письма. Подписанные письма передаются исполнителем со списком рассылки, необходимым количеством копий для рассылки, или телеграфным адресом, а при ответе на входящий документ также его номером и датой. Корреспонденция, поступившая в организационно-технический отдел Палаты для отправки после 14.00, отправляется следующим днем.

5.5.11. Исполненные документы хранятся в подразделениях в соответствии с утвержденной номенклатурой. Номенклатура дел представляет собой систематизированный в перечень заголовков дел, заводимых в подразделениях, с указанием сроком их хранения.

5.5.12. Номенклатура дел подразделения на следующий год разрабатывается до 15 ноября руководителями структурных подразделений, обобщается организационно-техническим отделом Палаты. Сводная номенклатура дел представляется на утверждение Председателю. Сводная номенклатура дел вводится в действие ежегодно с 1 января.

5.5.13. Работа с секретными документами регламентируется Инструкцией по обеспечению режима секретности и проводится в помещениях, оборудованных соответствующим образом. Работа с документами с грифом "Для служебного пользования" определяется положением о порядке обращения со служебной информацией ограниченного распространения. Содержание секретных и служебных документов не подлежит разглашению. Служебные совещания, на которых рассматриваются вопросы, содержащие государственную тайну, проводятся в соответствии с Инструкцией по проведению мероприятий закрытого характера.

5.5.14. По истечении года лица, ответственные в подразделениях аппарата за делопроизводство, обеспечивают отбор и оформление дел на постоянное и временное хранение. Контроль за проведением этой работы обеспечивает организационно-технический отдел Палаты.

5.5.15. В каждом структурном подразделении аппарата ответственным за организацию и правильное ведение делопроизводства является его руководитель.

5.6. Требования к оформлению документов, представляемых на доклад Председателю

5.6.1. Объем письменной информации должен быть изложен, как правило, на одной странице, в исключительных случаях, не более трех страниц печатного текста.

5.6.2. Содержание документа должно быть предельно ясным.

5.6.3. На вопросы в поручениях Председателя должны быть даны прямые ответы.

5.6.4. Документы с ответами на поручения Председателя должны содержать:

• первичный документ;
• резолюцию Председателя Палаты;
• ответ исполнителя.

5.6.5. В документе, кроме необходимых виз и подписей, указываются фамилия и номер телефона исполнителя.

5.6.6. Просроченные документы докладываются только с приложенной объяснительной запиской.

5.6.7. В случае утери документа с резолюцией Председателя ответственность несет исполнитель согласно должностной инструкции.

5.7. Порядок рассмотрения письменных обращений и организация личного приема

5.7.1. Палата организует прием населения, рассматривает жалобы, заявления и предложения граждан в пределах своей компетенции. В соответствии с действующим законодательством Контрольно-счетная палата области не вправе самостоятельно принимать к рассмотрению вопросы, отнесенные к компетенции других органов государственной власти и управления или органов местного самоуправления. Письменные предложения, заявления и жалобы граждан, полученные по почте и обращения, передаваемые гражданами во время личного приема, регистрируются организационно-техническим отделом Палаты. На лицевой стороне первого листа проставляется дата поступления письма и регистрационный номер. В день регистрации все обращения передаются на подпись Председателю.

5.7.2. В организационно-техническом отделе Палаты все письма проверяются на повторность поступления и регистрируются в компьютерной базе данных. Если обращение является повторным, материалы по первому обращению приобщаются к нему для дальнейшей работы. Не допускается передача дел по обращению граждан от одного исполнителя к другому, минуя организационно-технический отдел Палаты.

5.7.3. Если в резолюции по исполнению обращения граждан значится несколько исполнителей, то всю работу по организации рассмотрения и направления ответа заявителю проводит должностное лицо, указанное первым. Ответственный исполнитель определяет сроки представления соисполнителями информации об исполнении поручения, порядок согласования и подготовки итогового документа по обращениям граждан. Информация по исполнению поручения представляется в адрес исполнителя, указанного в резолюции первым. Персональную ответственность за рассмотрение обращения несут все исполнители. Контроль за исполнением обращений, а также поручений данных Председателем осуществляется его заместителем, руководителями структурных подразделений. Контроль за сроками рассмотрения и полнотой ответов осуществляет организационно-технический отдел Палаты. Исполнитель готовит ответ заявителю по существу затронутых вопросов. Персональную ответственность за сохранность материалов дела до момента передачи его в организационно-технический отдел Палаты несет исполнитель, указанный первым в поручении.

5.7.4. Предложения, заявления и жалобы граждан, поступающие в Палату, подлежат рассмотрению в срок до одного месяца со дня их поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки – не позднее 15 дней. В случаях, когда при рассмотрении обращения необходимо проведение специальной проверки, истребование дополнительных материалов, либо принятие других мер, сроки рассмотрения могут быть продлены, в порядке исключения, Председателем, но не более, чем на один месяц. Для отметки о продлении срока исполнитель информирует организационно-технический отдел Палаты и уведомляет заявителя о новых сроках исполнения письменно. В особых случаях продление срока рассмотрения может быть разрешено на более длительное время, при этом исполнителем направляется заявителю промежуточный ответ.

Предложения, заявления и жалобы граждан, поступающие из редакций газет, журналов, телевидения, радио и других средств массовой информации в Палату, рассматриваются в порядке и в сроки, предусмотренные настоящим Регламентом. Не подлежат рассмотрению анонимные обращения, не содержащие конкретных данных о совершении правонарушений, заявления и жалобы, носящие абстрактный характер, некорректные по тону или бессмысленные, по другим мотивам, предусмотренным действующим законодательством, а также вопросы, не входящие в компетенцию Палаты. Если исполнение вопросов, поставленных в предложениях, заявлениях, жалобах граждан не относятся к ведению Палаты, то исполнитель направляет их не позднее чем в 5-дневный срок по принадлежности, извещая об этом заявителей, а при личном приеме разъясняется, куда им следует обратиться. Не уведомляются, как правило, авторы писем, если:

• по содержанию письмо является некорректным или бессмысленным;
• отсутствуют полный адрес и фамилия заявителя.

5.7.5. Обращения граждан считаются рассмотренными, если даны ответы на все поставленные в них вопросы, приняты необходимые меры, заявитель проинформирован о результатах в письменной форме.

5.7.6. Личный прием граждан осуществляется Председателем один раз в квартал. Прием граждан ведется с участием сотрудников юридического и организационно-технического отделов.

5.7.7. Предварительная беседа с гражданами, запись на прием к Председателю по вопросам, отнесенным к ведению Палаты, организация проведения личного приема возлагается на организационно-технический отдел Палаты. Данные о гражданах, записанных на прием, регистрируются в компьютерной базе данных Палаты.

5.7.8. Организация исполнения обращений граждан в ходе личного приема осуществляется в порядке, определенном настоящим Регламентом.

5.8. Организация контроля и проверки исполнения документов в Палате

5.8.1. Контролю и проверке исполнения подлежат все зарегистрированные документы, содержащие юридические пункты, сроки исполнения, требующие принятия решения и (или) выполнения определенных управленческих действий, составления ответного или иного документа, внесение изменений в нормативные, инструктивные и другие документы.

5.8.2. Контроль осуществляют должностные лица, на которых Председателем возложен контроль за исполнением непосредственно в тексте документа, или в резолюциях по исполнению документа. Если контроль за выполнением возлагается на нескольких должностных лиц или структурных подразделений, то определение порядка работы над документом для каждого исполнителя, созыв, отчетность возлагается на должностное лицо, записанное первым. Организация и контроль исполнения отдельных пунктов могут поручаться различным должностным лицам.

5.8.3. Заместитель Председателя, аудиторы, руководители структурных подразделений аппарата Палаты несут ответственность за исполнение контролируемых документов в соответствии с Областным законом "О государственной службе в Ростовской области".

5.8.4. Сроки исполнения контролируемых документов указываются в текстах документов или поручений (резолюциях) руководителей. Сроки исполнения документов исчисляются в календарных днях с даты подписания (утверждения) документа, а поступивших из других организаций – с даты поступления в Палату. Документы, по которым срок исполнения не указан, исполняются, как правило, в течение месяца со дня регистрации документа в Палате. Сроки представления информации о ходе исполнения определяются должностными лицами, ответственными за контроль исполнения.

5.8.5. При необходимости изменения срока выполнения поручения должностное лицо, которому дано поручение, не позднее, чем за два дня до истечения срока представляет на имя руководителя, давшего поручение, мотивированную просьбу о продлении срока исполнения. При обстоятельствах, приведших к нарушению срока исполнения, лицом, ответственным за исполнение поручения, представляется объяснительная записка, после чего может быть установлен новый срок исполнения. Сроки исполнения документов, установленные Председа-телем, могут быть изменены только Председателем. Целесообразность изменения сроков исполнения необходимо обосновать в предложениях руководителей структурных подразделений.

5.8.6. Снятие документов (поручений) с контроля производится после их полного исполнения на основании распоряжения или резолюции Председателя, его заместителя. Снять документ с контроля может только руководитель, поставивший его на контроль, или другое лицо по его поручению.

5.9. Порядок подготовки и проведения совещаний в Палате

5.9.1. Проведение совещаний по различным направлениям деятельности определяется Председателем. Они предусматриваются в плане мероприятий.

5.9.2. Должностным лицом, принявшим решение о проведении совещания, утверждается план подготовки и порядок проведения совещания. Ответственность за подготовку совещания возлагается на заместителя Председателя и руководителей структурных подразделений.

5.9.3. Подготовка необходимых материалов (доклад, информация, справки и т.д.), план подготовки, порядок проведения, составление протокола, поручений совещания, а также приглашение, регистрация участников совещания согласно списку и дежурства возлагается на сотрудников Палаты в соответствии с планом подготовки совещания. Подписанный ведущим совещания протокол поручений передается вместе с листком рассылки, завизированным ответственным за подготовку совещания, в организационно-технический отдел Палаты для тиражирования и передачи на рассылку исполнителям. Протоколы совещаний хранятся в экспертно-аналитическом отделе Палаты.

5.9.4. Порядок, срок и ответственный за подготовку информации об исполнении поручений определяются Председателем.

5.9.5. Материально-техническое и хозяйственное обеспечение проведения совещаний возлагается на организационно-технический отдел Палаты.

5.10. Порядок оформления отпусков работникам аппарата Палаты

5.10.1. Кадровой службой Палаты оформляются графики отпусков работников аппарата Палаты не позднее, чем за две недели до наступления календарного года.

5.10.2. Заявления на отпуск пишутся на имя Председателя, визируются руководителем структурного подразделения и кадровой службой.

5.10.3. Кадровая служба контролирует наличие на заявлении необходимых виз, осуществляет подготовку приказа о предоставлении отпусков и ведет учет их использования.

5.11. Порядок получения разрешения и оформления командировок работников аппарата Палаты

5.11.1. Для получения командировочного удостоверения на командировку оформляется заявка установленного образца на имя Председателя, завизированная руководителем структурного подразделения. Подписанная заявка является основанием для оформления распоряжения и командировочного удостоверения.

5.11.2. Оформление командировочных удостоверений осуществляет организационно-технический отдел Палаты.

5.11.3. По возвращении из командировки в течение трех рабочих дней сотрудник Палаты обязан отчитаться в бухгалтерии о командировочных расходах, а также представить непосредственному руководителю документы, подтверждающие выполнение порученной работы. К авансовому отчету прилагается краткая информация о проделанной работе, утвержденная аудитором, руководителем структурного подразделения.

5.12. Порядок оформления документов к передаче их в архив и использование архивных документов

5.12.1. Документы находятся в делах текущего делопроизводства в течение двух лет, после чего сдаются в архив Палаты. Документы со сроками хранения до трех лет могут в архив не сдаваться, а храниться в структурных подразделениях. По истечении указанного срока хранения в структурных подразделениях составляется акт на уничтожение, который подписывается членами комиссии Палаты, после чего один экземпляр акта передается в организационно-технический отдел Палаты, другой хранится на месте.

5.12.2. Оформление дел для сдачи в архив проводится работниками структурных подразделений согласно номенклатуре дел аппарата Палаты.

5.12.3. Контроль за своевременным оформлением дел для сдачи в архив и ответственность за передачу необходимых документов несет организационно-технический отдел Палаты.

5.12.4. Дела постоянного срока хранения переплетаются, нумеруются. На все завершенные делопроизводством дела постоянного и временного хранения в структурных подразделениях и кадровые дела составляются описи, на основании которых документы передаются в архив. При приеме дел проверяется количество листов в делах. Ответственность за своевременное и качественное оформление, если этого требует срок хранения согласно номенклатуре дел, составление описей передачу всех необходимых документов в архив несут руководители структурных подразделений.

5.12.5. Передача дел в архив палаты осуществляется ежегодно структурными подразделениями по графику, составленному организационно-техническим отделом Палаты.

5.12.6. Документы, находящиеся на хранении в архиве Палаты, предоставляются на основании письменного решения Председателя Палаты в комнате архива, а в некоторых случаях – во временное пользование (до 3 дней) вне архива под расписку в специальном журнале. В необходимых случаях по ним выдаются копии. Сотрудники несут ответственность за сохранность полученных архивных материалов.

5.12.7. После утверждения отчета по результатам контрольного мероприятия руководитель не позднее 14 календарных дней сдает в текущий архив организационно-технического отдела Палаты оригиналы всех документов по данному контрольному мероприятию. Дело должно быть пронумеровано, составлена опись документов. Выдача материалов из текущего архива осуществляется на основании письменного решения Председателя Палаты.

Кроме того, в экспертно-аналитический отдел руководителем контрольного мероприятия в течение 14 календарных дней передаются копии следующих документов:

• распоряжение о проведении мероприятия,
• программа проведения мероприятия,
• акт по результатам мероприятия или сводный акт в случае, если оформлялись промежуточные акты,
• отчет по результатам мероприятия,
• представления и (или) предписания Палаты по результатам мероприятия.

5.13. Внутренний трудовой распорядок и создание необходимых условий для работы сотрудников аппарата Палаты

5.13.1. Обязанности по организации работы сотрудников аппарата палаты возлагаются на руководителей структурных подразделений аппарата.

5.13.2. Ответственность за соблюдение работниками аппарата трудовой и исполнительской дисциплины несут их руководители и сами сотрудники.

5.13.3. В аппарате палаты устанавливается пятидневная рабочая неделя. Начало рабочего дня в 9 часов, окончание в 18 часов (в предпраздничные дни в 17 часов). В пятницу окончание рабочего дня в 16 часов 45 минут, обеденный перерыв с 13 до 13 часов 45 минут. В соответствии с Областным законом "О денежном содержании государственных служащих Ростовской области и лиц, замещающих государственные должности Ростовской области" установлена ежемесячная надбавка за особые условия государственной службы (сложность, напряженность, специальный режим работы, иные условия).

5.13.4. Учёт рабочего времени сотрудников аппарата ведется кадровой службой Палаты на основании информации руководителей структурных подразделений. Табель учёта рабочего времени подписывается кадровой службой Палаты, визируется руководителями структурных подразделений и в установленные сроки представляется в бухгалтерию.

5.13.5. По итогам выполнения ответственных поручений, к юбилейным датам и праздничным дням отличившимся сотрудникам аппарата по ходатайству заместителя председателя, руководителей структурных подразделений на основании приказы Председателя может быть выплачено единовременное денежное поощрение.

5.13.6. За выдающиеся профессиональные достижения работники аппарата в установленном порядке могут быть представлены к награждению государственными наградами Российской Федерации, а также к наградам Администрации Ростовской области.

5.13.7. За нарушения трудовой и исполнительской дисциплины сотрудники аппарата могут быть лишены премии полностью или частично по представлению заместителя председателя, руководителей структурных подразделений на основании приказа Председателя, а также подвергнуты дисциплинарным взысканиям, вплоть до освобождения от должности в порядке, предусмотренном Трудовом кодексом Российской Федерации и Областным законом "О государственной службе Ростовской области".

5.13.8. Материально-техническое обеспечение работы сотрудников аппарата возлагается на организационно-технический отдел Палаты. Для получения оргтехники, канцтоваров, проведения ремонтных работ руководители структурных подразделений подают заявку в организационно-технический отдел Палаты.

5.14. Сохранение государственной тайны

5.14.1. Ведение секретного делопроизводства и организация комплекса мероприятий по обеспечению сохранности информационных ресурсов Палаты осуществляется в соответствии с Федеральным законом «Об информации, информатизации и защите информации», Федеральным законом «О государственной тайне» и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

5.14.2. Перечень лиц, допущенных к работе с документами, содержащими государственную тайну, определяется в установленном порядке приказом Председателя.

Ответственный секретарь коллегии В.И. Глущенко

Новости

Ваше мнение

Регистрация

Логин

Пароль

забыли пароль?
регистрация